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资本市场信用管理 需强化“失信名单效应”
来源:新京报 更新?#22868;洌?019/7/29 11:19:12   
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资本市场信用管理 需强化“失信名单效应”

原标题:资本市场信用管理 需强化“失信名单效应”

“失信者责任自负?#36744;?#20877;是简单的道德评价,而是市场、行政、法律三位一体的具体化制约举措,以推动资本市场回归“信用立市”的价?#20498;?#36947;。

中国证监会近日对证券期货市场?#29616;?#36829;法失信主体进行了专项公示。据悉,首批公示的?#29616;?#22833;信主体共629个市场主体,其中人员563名,机构66家。在此基础上,?#38498;?#20844;示主体信息将按月不?#32454;?#26032;。对?#29616;?#36829;法失信主体的专项公示期为一年,?#24616;?#31034;之日起算。

被纳入失信主体公示名单的机构和个人,其?#24418;?#20960;乎触及了各类?#29616;?#36829;法违规?#24418;?#22914;操纵市场、内幕交?#20303;?#27450;诈发?#23567;?#34394;假披露信息、被市场禁入、拒不配?#29616;?#30417;会及派出机构监督检查、调查、到期拒不执行证监会及派出机构行政处罚决定等。?#29616;?#36829;法失信主体公示,让广大投资者能够更加清晰、完整掌握失信主体及个人名单,未来在业务往来、投资决策时也可作为信息参?#36857;?#36991;免踏入“雷区”。这是对投资者及社会各界知情权的有效保障。

资本市场本质上是信用市场,上市公司的招股书、财报、重大事件临?#21271;?#21578;等信息披露,券商等中介机构推荐?#32422;?#21508;类投资参考信息,都是围绕企业信用来展开。一旦企业及相关人员存在?#29616;?#36829;法失信?#24418;?#21017;导致企业的市场信用度?#26412;?#19979;滑,也连带损害了资本市场的整体信用。

企业及个人?#29616;?#22833;信?#24418;?#23649;禁不止,其主要原因在于违法成本偏低。今年1月某专业研究机构发布的《中国资本市场信息质量暨上市公司信息透明度指数白皮书》提到了资本市场违法失信?#24418;?#30340;原因?#27827;?5%的受访企业认为违法成本与违法所获得的经济利益相比过低是这类?#24418;?#20135;生的重要原因。此外,法制不健全、监管不到位、企业对于短期利益的追求、管理层缺乏诚信意识?#32422;?#20844;司治理结?#27807;?#19981;完善等都为违法失信?#24418;?#25552;供了动机与机会。

市场上确实存在这类悖论现象,明明某些上市公司因为财报造假等重大失信?#24418;?#27814;为ST股甚至*ST股,但依然有不少投资者在押注炒作股价,其中是否有着因诚信意识不够充分、对失信所带来的深层次危害重视不够、?#21335;?#26395;于反向操作而获取“失信收益”的非理性心理呢?

从中可以看出,资本市场信用体?#21040;?#35774;还需通过更为综合的治理手段加以强化。除了罚款,行业禁入等传统行政处罚,失信主体公示则是对其破坏资本信用?#24418;?#30340;记录在案,也即对上榜企业而言,未来在直接融资、间接融资及日常运营等方面,具体责任人在职业、生活、消费等方面都会受到更多影响,这其实就是通过对失信主体的责任追溯及延伸,加大其失信成本,将资本市场失信?#24418;?#19982;其他领域失信?#24418;?#19968;起纳入社会守信模式建设的黑名单?#26657;?#32473;予其他人以警示,维护资本信用制度管理威信,也是市场诚信教育的重要基础。

对资本市场失信人的制裁范围扩展至股市之外,这两年监管部门多有探索。去年4月,发改委、财政部、证监会等多部门联合铁路、民?#35762;?#38376;发布文件,在一定时期内,?#23454;?#24809;戒失信人。证监会将定期汇总惩戒名单,提供给铁路、民?#35762;?#38376;。对存在因证券期货违法被处以罚没款,逾期未缴纳,上市公司相关责任主体逾期不履行公开?#20449;?#20004;类?#29616;?#22833;信?#24418;?#30340;责任人,将禁乘火车高级别席位和飞机。我相信,未来此类对资本市场失信?#24418;?#30340;制裁新举措还会?#20013;?#25506;索出台,从而真正形成让资本市场失信者“一处失信、处处受限”的监管合力。

资本市场信用管理需进一步强化“失信名单效应?#20445;貌?#19982;各方意识到,“失信者责任自负?#36744;?#20877;是简单的道德评价,而是市场、行政、法律三位一体的具体化制约举措,以推动资本市场回归“信用立市”的价?#20498;?#36947;。

□毕舸(财经评论人)

 

 

 



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